花旗集团因操纵期货价格被日本财务省暂停国债一级交易商资格

中国金融信息网2019年06月12日10:19分类:债券

新华财经北京6月12日电 据彭博报道,花旗集团(Citigroup Inc.)在被发现操纵期货价格后被暂停参加日本国债拍卖的一级交易商资格,这是该行亚洲市场业务遭受的又一次打击。

日本财务省周二在一份声明中说,从6月13日起一个月内,日本财务省下令禁止花旗环球市场日本公司(Citigroup Global Markets Japan Inc.)参与“非价格竞争性拍卖”和其他一些政府债券的销售。

此前数日,日本金融厅对该公司处以1.33亿日元(合120万美元)的罚款,并责令其改善内部控制,原因是该公司未能发现其在日本政府债券市场存在操纵行为。花旗集团去年10月被发现下单购买日本国债期货合约,但不打算执行,这种做法被称为欺骗。

日本财务省表示:“该公司在与衍生品市场交易相关的贸易监管方面存在不足。”

此次的罚款和临时禁令不太可能削弱花旗集团庞大的固定收益业务,该业务在2018年创造了116亿美元的收入。尽管如此,该公司在亚洲的机构专营权最近几个月因一系列失误而受损。去年12月,该行向一家亚洲对冲基金发放的贷款损失高达1.8亿美元,因该基金的外汇押注出现了问题。三个月后,在广泛的内部调查之后,该公司炒掉了8名香港股票交易员,并暂停了另外3名交易员的职务。

日本证券交易监督委员会(Securities and Exchange Surveillance Commission)今年3月表示,这些交易是由总部位于伦敦的花旗环球市场有限公司的一名员工在大阪证交所下达的,误导了其他投资者,让他们相信10年期日本国债期货市场正在“蓬勃发展”。

按照规则,日本财务省的国债一级交易商有义务在每次拍卖中投标并购买一定数量的政府债券。财务省网站显示,目前有包括花旗集团在内的21家银行为其一级交易商。

花旗集团对此表示道歉,表示将“继续加强治理和内部控制,并制定和实施预防措施,确保监管机构认定的问题不会再次发生。”

去年,三菱UFJ金融集团(Mitsubishi UFJ Financial Group Inc.)与摩根士丹利(Morgan Stanley)的证券合资公司也因类似的违规行为被停牌一个月。它还从承销几宗债券发行中退出。

数据显示,过去12个月,花旗集团在日本企业债券承销商中排名第12位。

编辑:王菁

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